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政治学通识 读书笔记 第 2 讲 政治学：智者如何思考？

第 2 讲 政治学：智者如何思考？

岛屿的寓言：谁之统治？何种秩序？

假定教室里的所有人被一股神秘的力量弃置在太平洋深处的一个岛屿之上。首要的问题是如何构建一个基本的政治秩序。

如果没有一个基本的政治秩序，按照英国政治哲学家霍布斯的说法，就可能会陷入每一个人与每一个人的战争状态。

• 基于传统的统治：这种统治方式依赖于历史惯例和权威。这种统治方式的优点是容易被众人接受和服从，缺点是不能保证统治者是一个公正而有为的统治者，也不能解决统治者的继承问题。

• 基于卡里斯玛的统治：这种统治方式依赖于个人魅力和领导力。这种统治方式的优点是能够激发众人的热情和信任，缺点是不能保证统治者的的蜕变和腐败。

• 基于法律的统治：这种统治方式依赖于规则和制度。这种统治方式的优点是能够限制和平衡统治者的权力，保障公民的基本权利，缺点是不能保证统治者的智慧和品质，也可能导致派系之间的相互竞争。

总的来说，政治秩序的好坏，直接关系到一个岛屿的福祉。一种优良的政治秩序，更能使一个社会产生发达的文明和强大的竞争力。

什么是政治学？

人类为了生存而过着群居的生活，有效的群居生活需要一定的社会组织和权威机构。

一般认为，政治学作为一个学科经历了三种不同的传统：

• 哲学传统：哲学传统重视规范研究，更多地进行哲学思辨式的探索，关注应该怎样的问题。

• 经验传统：经验传统关心的是现实世界中的不同国家、不同城邦、不同政体的政治实际上是怎样的。

• 科学传统：科学传统是在经验研究中更多地采用科学方法。在科学传统中，学者们更关心对因果关系的探究，通常还包括对因果机制与过程的解释。

今天的政治学通常包括四个主要领域：

• 政治哲学，有时又被称为政治理论。政治哲学关心的仍然是自西方的柏拉图和亚里士多德以及中国的孔子和韩非以来经久不衰的重要问题。

• 比较政治学，这是目前政治学研究最重要的领域。比较政治学是对不同国家和地区的政体制度、政治运行、公共治理与治理绩效的比较研究。

• 本国政治。本国政治研究是用比较政治学的理论与方法来研究自己的国家。但本国政治研究一般会比跨国研究更为专门和深入。

• 国际政治，又称国际关系。国际政治研究不只是关心本国与他国的国际关系，同时还研究别的国家和地区之间的国际关系。

古希腊与古罗马的传统

西方的政治学传统可以追溯至古希腊。两位古希腊历史学家希罗多德和修昔底德就讨论过政治学的基本问题，被视为西方政治学的重要源头。

公元前6世纪波斯帝国发生内乱，内战结束后几个主要政治人物围绕建立何种统治秩序展开了争论：

• 欧塔涅斯是民主制的支持者、独裁制的反对者。他认为独裁统治带来了种种坏处，主张让全体波斯人参与国家的统治和管理。

• 美伽比佐斯并不看好民主制，他是寡头制的拥护者。他既不信任独裁的君主，亦不信任普通大众。

• 大流士认为应该推行独裁统治，理由在于无论民主制还是寡头制都会带来不好的结果，而等到这种结果显现的时候都要靠独裁制来解决问题。

柏拉图是一位众所周知的人物，在西方哲学史上的地位极高：

• 柏拉图在《理想国》中开篇就讨论“什么是正义”，这是政治哲学的经典议题之一。

• 柏拉图非常关注的是什么是最好的政体，以及什么是善的社会。

在古希腊的政治学传统中，亚里士多德的开创性贡献是对政体类型进行了研究，并首创了比较研究的方法。

• 亚里士多德根据两个标准区分了政体类型：一是统治者数量的多寡，二是统治的目的是否服务于全城邦的利益。

• 他划定了六种政体类型，分别是三种正宗政体：君主政体、贵族政体和共和政体，以及相应的三种变态政体：僭主政体、寡头政体和平民政体。

亚里士多德在《政治学》中甚至还颇有远见地讨论了19世纪以来愈显重要的阶级斗争问题，论述了贫富冲突的危害以及中产阶级的重要性。

西塞罗较为重要的贡献是对混合政体思想的发展，他是混合政体的忠实信徒。君主制、贵族制和民主制，三种政体各有缺陷，最优良的政体是把这三种政体的有利特性结合起来。

从“黑暗时代”到启蒙时代

西罗马帝国覆灭之后，欧洲就进入了漫长的中世纪。过去中世纪被称为“黑暗时代”，但今天的很多历史学家正在改变这一观点。

马基雅维利生活在欧洲文艺复兴时期的佛罗伦萨，著有《君主论》和《论李维》等重要著作，是政治现实主义的代表人物。他阐述了将政治与道德相分离的原则，同时也敏锐地嗅觉到了欧洲民族国家革命即将拉开序幕。就本意而言，马基雅维利认为共和国是优于君主国的。

欧洲政治思想的重要转换是16-17世纪宗教改革的兴起。宗教改革的背景是中世纪以来天主教会的腐败以及君主与教会权力的争执，同时宗教改革受到了文艺复兴中人本主义思潮的影响以及印刷术这一新技术兴起所带来的冲击。

马丁·路德（1483—1546）神父认识到原来人的得救只是因为他对上帝的信仰以及上帝的恩赐，其他一切的律法都不能保证使人得以“称义”。这种见解后来被称为“因信称义”。

法国思想家让·博丹（1530—1596）的主要贡献是他的主权学说。他认为，主权是超越其他权力之上的、不受法律约束的最高权力。

英国政治思想家托马斯·霍布斯（1588—1679）的名著是《利维坦》。霍布斯在《利维坦》一书中最为杰出的贡献是从学理上阐明了国家的必要性。

英国哲学家约翰·洛克（1632—1704）被视为早期自由主义的杰出代表，他认为统治应该基于被治理者的同意，提出了立法权与行政权两权分立的思想。由此，洛克确立了古典自由主义奠基者的历史地位。

法国启蒙运动造就了两位享誉世界的杰出政治思想家孟德斯鸠（1689—1755）和卢梭（1712—1778）。

孟德斯鸠（1689—1755）的政治思想某种程度上是对洛克的继承，他一方面反对专制和捍卫自由，另一方面论证了三权分立的必要性。

卢梭（1712—1778）的重要贡献是完善了社会契约论，并提出了主权在民的学说。所以，卢梭被视为系统阐明民主理论的重要源头。他把社会契约视为组织政治社会的条件。

在19世纪之前，人类政治思想史上最具有实践智慧的著作无疑要数《联邦党人文集》。因为后来美国以自由民主政体闻名于世，而联邦党人的主张又与美国自由民主政体关系密切，所以多数研究者往往很重视联邦党人的共和制和联邦制思想——前者是指自治政府、代议制、三权分立、自由学说以及共和制的主张，后者是指中央与地方政府合理划分权力的主张。《联邦党人文集》的名言是“野心必须用野心来对抗”。

经验研究范式的兴起

19世纪政治学的主要特征是整体上向经验研究的转向。到19世纪，实证主义（positivism）哲学开始兴起。

实证主义是一种以实际验证为核心的哲学思想，注重以科学方法来观察和研究经验事实，通过这种观察和研究来探究事物的本源及事物与事物间的联系。

从政治科学到研究范式的多样化

20世纪以来，政治学研究迎来了政治科学的时代。卡尔·波普尔在《猜想与反驳》中认为，社会科学研究的一个标准是研究者提出的理论假说应该具有“可证伪性”（falsifiability），也就是具有证伪机制。

政治科学研究的核心是探索政治现象背后的因果关系，这种因果关系的理论形式经常表述为一个理论假说——即何种原因导致何种结果。

到了行为主义革命阶段，研究重点变成人的政治行为。行为主义认为政治学应该研究实际存在并且可以观察到的人的政治行为。因此，行为主义比较重视数据的收集和整理。

行为主义革命的进一步发展也引起了学术界的反思。作为一门实证科学，如果政治科学无法系统性地吸收道德和伦理价值的因素，也无法对政治行为承担责任，它注定是要令人失望的。

行为主义革命之后，到20世纪70年代左右，经济学研究方法在其他社会科学研究领域的扩展，推动了理性选择范式的兴起。这股潮流被称为“经济学帝国主义”。

理性选择学派的核心是用经济学理论和方法研究政治，特别是借鉴新古典经济学的视角，它把政治领域类比为市场，把政治活动（比如选举）视为交易。理性选择范式基于经济人假设。

理性选择学派还跟一个重要的新古典经济学研究分支有关，就是新制度主义经济学。新制度主义经济学的代表人物之一道格拉斯·诺思还提出了“新古典国家理论”。新古典国家理论把国家视为“使福利或效用最大化的统治者”。

与理性选择范式有关的是博弈论在政治科学研究中的应用。博弈论把政治视为不同政治参与者博弈的过程。